تخط وانتقل إلى المحتوى الرئيسي

العملاء من الشركات: المستندات المطلوبة

تقدم هذه المقالة معلومات حول متطلبات المستندات اللازمة لفتح حساب تداول للشركات

ما هي المستندات المطلوبة لفتح حساب تداول للشركات؟

فيما يلي، ستجد القائمة الكاملة للوثائق المطلوبة لفتح حساب تداول للشركات:

المستند المطلوب

المستندات المقبولة

المتطلبات

إثبات التسجيل

  • شهادة التأسيس/التسجيل،

  • نسخة مطبوعة حقيقية من السجل المدني.

يجب أن تتضمن الوثيقة ما يلي:

  • اسم الشركة،

  • رقم تسجيل الشركة،

  • تاريخ التسجيل.

  • يجب ألا يتجاوز عمر الشهادة الصادرة عن مسجل السجلات ستة أشهر.

وثائق التأسيس

  • مذكرة التأسيس والنظام الأساسي واللوائح الداخلية (إن وجدت)

أي تاريخ إصدار

المقر المسجل

  • شهادة المقر الرئيسي أو شهادة شغل المنصب،

  • مقتطف من السجل الرسمي يوضح العنوان،

  • وثائق قانونية أخرى صادرة توضح العنوان المسجل، وموقعة من أمين سر الشركة أو الوكيل المسجل أو أحد أعضاء مجلس الإدارة.

لا يزيد عمرها عن 6 أشهر.

إثبات الحالة النشطة

(إذا كان قد مر على تسجيل الشركة أكثر من عام واحد)

  • شهادة شغل المنصب أو شهادة حسن السيرة والسلوك،

  • مستخرج من السجل موقّع من أمين سر الشركة، أو الوكيل المسجل، أو أحد أعضاء مجلس الإدارة (في حالة تقديم المستخرج).

  • لا يزيد عمرها عن ستة أشهر.

  • لا ينطبق شرط الستة أشهر على الشركات التي تأسست في السنة التقويمية الحالية. وسيُطلب تقديم المستندات المحدثة في السنة التقويمية التالية.

أعضاء مجلس الإدارة

  • شهادة أعضاء مجلس الإدارة.

  • سجل أعضاء مجلس الإدارة.

  • شهادة شغل المنصب.

  • مقتطف من سجل الشركة الرسمي يتضمن بيانات عن أعضاء مجلس الإدارة.

لا يزيد عمرها عن ستة أشهر.

إثبات هوية المالك المستفيد النهائي (UBO)

نقبل إحدى الوثائق التالية:

  • شهادة المساهمين.

  • سجل المساهمين/الأعضاء

  • شهادة شغل المنصب.

  • مقتطف من السجل الرسمي الذي يتضمن بيانات عن الأعضاء.

في حالة وجود مساهم بالوكالة، يجب تقديم إقرار أو صك ائتمان، إلى جانب إثبات الهوية وإثبات الإقامة للمالك المستفيد النهائي الفعلي (UBO).

يجب ألا يتجاوز عمر الوثيقة ستة أشهر.

نحن لا نقدم خدمات للشركات التي تصدر أسهمًا لحاملها.

توكيل رسمي (POA)

يخوّل هذا التوكيل أي فرد بفتح حسابات لدى شركات الاستثمار والمؤسسات المالية (بخلاف البنوك/الاتحادات الائتمانية) وإدارتها وسحب الأموال منها، فضلاً عن تمثيل مصالح الشركة أمامها. ويُخوّل المحامي الممنوح له التوكيل (POA) التوقيع على المستندات والنماذج ذات الصلة. ويمكن قبول التوكيل في الحالات التالية:

  • المدة المحددة، على النحو الوارد في شروط وأحكام توكيل الوكالة،

  • فترة سريان غير محدودة حتى الإلغاء، إذا ما نصت شروط وأحكام توكيل الوكالة على ذلك.

يمكن إنهاء توكيل السلطة في أي وقت قبل انتهاء صلاحيته بناءً على طلب أو بموجب تفويض كتابي من أعضاء مجلس إدارة الشركة (الأشخاص المخولين بإصدار توكيلات السلطة نيابة عن الشركة).

إثبات الهوية (POI) وإثبات الإقامة (POR)

مطلوب لـ:

  • أعضاء مجلس الإدارة: أعضاء مجلس الإدارة الأفراد،

  • المساهمون، الأعضاء، الملاك المستفيدون النهائيون (الذين يمتلكون 25% أو أكثر)،

  • المفوض بالتوقيع/الشخص المفوض،

  • المحامي،

  • المؤسس،

  • أيها الحامي،

  • أمين.

  • يرجى تقديم المستندات على النحو المبين للأفراد في المقالة المخصصة للعملاء الأفراد.

  • يجب ألا يتجاوز عمر وثيقة إثبات الإقامة ستة أشهر.

معرّف الكيان القانوني (LEI)

  • رقم LEI (إن كان متوفراً بالفعل)، أو النموذج الموقع لطلب الحصول على رقم LEI

تقدم EXANTE المساعدة في إصدار/تجديد رموز LEI للعملاء من الشركات.

تبلغ رسوم إصدار رمز التعريف القانوني (LEI) 90 يورو.

تبلغ رسوم تجديد رمز الكيان القانوني (LEI) 70 يورو.

لإصدار أو تجديد رمز تعريف الكيان القانوني (LEI)، يلزم تقديم خطاب تفويض خاص برمز تعريف الكيان القانوني (LEI).

يمكنك تنزيل خطاب التفويض الخاص برقم التعريف القانوني (LEI) من «منطقة العميل» (الإعدادات → الملف الشخصي → الاتفاقيات → التوكيل، رقم التعريف القانوني (LEI) ضمن «المستندات الأخرى»).

يجب أن تكون صالحة.

رقم التعريف الضريبي (TIN)

  • الرقم الضريبي للعميل من الشركات

  • الرقم الضريبي ومكان الإقامة الضريبي لجميع الأشخاص المسيطرين (المالكين النهائيين/المساهمين) في حالة الكيان غير المالي السلبي

وثائق قانونية أخرى

  • إذا كان أحد أعضاء مجلس الإدارة كيانًا قانونيًا، فيجب تقديم مجموعة كاملة من المستندات الخاصة بالعملاء من الشركات (كما هو موضح أعلاه)،

  • إذا كان المساهم كيانًا قانونيًا، فيجب تقديم مجموعة كاملة من المستندات الخاصة بالعملاء من الشركات (وفقًا لما ورد أعلاه)؛

  • الترخيص (إن وجد)،

  • فصل الحسابات (بعد الحصول على الموافقة) للمؤسسات المالية،

  • إعلان الفصل (XNT / EXT)،

  • معرّف الكيان القانوني (إن وجد)،

  • في حالة الصندوق: بالإضافة إلى ذلك، مذكرة الطرح وملحق الصناديق الفرعية (إن وجدت)،

  • الرقم الضريبي للكيان،

  • الرقم الضريبي ومكان الإقامة الضريبي لجميع الأشخاص المسيطرين (أعضاء مجلس الإدارة، والمساهمين، والمحامين) في حالة الكيان غير النشط.

قد يطلب قسم التسجيل مستندات إضافية. وفي هذه الحالة، ستتلقى المعلومات عبر البريد الإلكتروني أو من مدير حسابك بعد الانتهاء من عملية التحقق الأولي من المستندات.

ما هي القواعد المتعلقة بالتوقيع على مستندات الشركات؟

يمكن التوقيع على وثائق الشركة بعد الموافقة عليها.

يمكن توقيع النسخ إما من قبل المدير أو من قبل أحد المفوضين بالتوقيع على الحساب.

بالنسبة للوثائق المكونة من صفحة واحدة:

يجب وضع التوقيعات في أسفل الصفحة.

بالنسبة للوثائق المكونة من صفحتين أو أكثر:

يجب وضع التوقيعات في أسفل الصفحة الأولى أو الأخيرة. بالإضافة إلى ذلك، يرجى التوقيع على الصفحات الأخرى التي تتضمن خانات مخصصة للتوقيع أو الأحرف الأولى من الاسم.

تنسيق التوقيع المقبول:

  • الاسم الكامل للشخص المفوض بالتوقيع على الوثيقة

  • المركز

  • التوقيع

  • التاريخ

  • المكان (المدينة)

كم من الوقت يستغرق فتح حساب تداول للشركات؟

إذا كانت جميع المستندات التي قدمتها تستوفي الشروط المطلوبة، فستستغرق عملية الموافقة على الطلب يوم عمل واحد.

إذا كانت لديك أي أسئلة إضافية بخصوص فتح حساب تداول للشركات، يرجى الاتصال بمدير حسابك.

يمكنك العثور على معلومات الاتصال الخاصة بهم في «منطقة العميل» الخاصة بك. انتقل إلى «الإعدادات» → «الملف الشخصي» →«المعلومات الشخصية».

المقالات ذات الصلة
هل أجاب هذا عن سؤالك؟