تطبق EXANTE سياسات صارمة لمكافحة الجرائم المالية، بما في ذلك «اعرف عميلك» (KYC) و«التحقق من هوية العميل» (CDD) ومراقبة العقوبات. ونحن نولي الأولوية للشفافية، ونضمن التداول الأخلاقي، ونحمي من أي سلوك مالي غير سليم.
في EXANTE، نلتزم بمعايير عالية في مجال الامتثال للقوانين المتعلقة بالجرائم المالية. ونقوم بإدارة المخاطر، ومنع أي انتهاكات محتملة للوائح التنظيمية، ونحرص على ألا ندعم أبدًا، عن غير قصد، أي علاقات أو معاملات متورطة في جرائم مالية.
تعد الشفافية أمرًا بالغ الأهمية في عملياتنا. ونحن نعمل عن كثب مع السلطات التنظيمية لضمان التوافق مع الإرشادات والمتطلبات المحلية المعمول بها. ونحن ندرك واجبنا في منع استخدام منصتنا التداولية في غسل الأموال غير المشروعة أو تمويل الإرهاب أو انتهاك أي عقوبات دولية.
تتخذ EXANTE تدابير صارمة للحد من التعرض لهذه الأنشطة، حيث تطبق معايير وإجراءات الامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AML/CTF) والعقوبات، وذلك لمنع إساءة استخدام خدماتنا.
التدابير الرسمية
للحماية من الأنشطة غير القانونية، قمنا باعتماد سياسة صارمة تتضمن البروتوكولات التالية، والتي تشكل جزءًا لا يتجزأ من نظام إدارة المخاطر لدينا:
التحقق من هوية العملاء (CDD): نقوم بتحديد هويات عملائنا والتحقق منها باستخدام وثائق ومعلومات موثوقة مستمدة من مصادر موثوقة ومستقلة.
ممارسات «اعرف عميلك» (KYC): نولي اهتمامًا كبيرًا لعلاقاتنا مع العملاء، ونحرص على الفهم الشامل لأنشطتهم المالية، ونكون على دراية تامة بمصدر الأموال المتداولة.
الملكية والسيطرة: نتخذ الإجراءات اللازمة لاكتساب معرفة كافية بهيكل الملكية والسيطرة لدى عملائنا.
التحقق من هوية الأشخاص المعرضين سياسياً (PEPs): نطلب الحصول على تفويض من صانع قرار معين قبل بدء العلاقات التجارية مع الأشخاص المعرضين سياسياً (PEPs) ومواصلتها. وينطبق الأمر نفسه على أفراد أسرهم وجهات الاتصال المرتبطة بهم، الذين يتعرضون هم أيضاً لخطر أكبر بأن يكونوا هدفاً للجرائم المالية.
الفحص اليومي: نجري فحوصات يومية لقاعدة عملائنا للتحقق من عدم وجودهم ضمن قوائم العقوبات المالية، والمعلومات الإعلامية السلبية، وقوائم الشخصيات العامة المعرضة للفساد (PEP). ويتم فحص جميع المدفوعات في الوقت الفعلي لضمان الامتثال للعقوبات الدولية.
الإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة: لدينا إجراءات راسخة للإبلاغ عن المعاملات المشبوهة، بما في ذلك قناة اتصال مباشرة مع «مسؤول الامتثال للإبلاغ عن غسل الأموال» (MLRO) داخل الشركة.
مراقبة العقوبات: نستخدم التكنولوجيا لمراقبة المعاملات التي قد تنتهك أنظمة العقوبات الصادرة عن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) التابع للولايات المتحدة، والمملكة المتحدة، والأمم المتحدة، والاتحاد الأوروبي، فضلاً عن متابعة آخر المستجدات المتعلقة بالعقوبات المحلية والدولية. كما نقوم بفحص الأدوات الخاضعة للعقوبات لاتخاذ الإجراءات الفورية وإزالتها من المنصة.
تأخذ EXANTE التزامها بالامتثال للقوانين المتعلقة بمكافحة الجرائم المالية على محمل الجد. وتهدف سياساتنا وممارساتنا إلى حماية مصالح عملائنا وشركتنا والنظام المالي العالمي.
نشكركم على مشاركتكم في مهمتنا الرامية إلى ضمان اتباع ممارسات مالية أخلاقية ومسؤولة.