Sposób postępowania

Kiedy przedsiębiorstwo inwestycyjne zakończy działalność, zgodnie z powszechną praktyką, po rozpoczęciu procesu likwidacji sąd powinien wyznaczyć administratora przedsiębiorstwa inwestycyjnego. Biuro firmy powinno zostać wówczas zamknięte, a wszystkie operacje zakończone, natomiast administrator i firma przeprowadzają kontrolę wszystkich dokumentów, rejestrów i ksiąg. Odpowiedni właściwy organ nadzorczy monitoruje ten proces. W przypadku stwierdzenia, że dokumentacja przedsiębiorstwa jest dokładna, należy przewidzieć możliwość przeniesienia rachunków klientów do innego przedsiębiorstwa maklerskiego przez organ nadzoru i administratora. Klienci zostaną poinformowani o przeniesieniu rachunków; będą mogli kontynuować współpracę z nowym przydzielonym brokerem lub wybrać innego dostawcę usług według własnego wyboru. Klient może zostać poproszony o złożenie do wyznaczonego administratora wniosku o zwrot aktywów.

W pewnych okolicznościach, jeżeli klient objęty jest ochroną jakiegokolwiek funduszu rekompensat dla inwestorów, procedura bezpośredniej spłaty aktywów klienta może zostać uruchomiona w granicach określonych przez odpowiedni fundusz rekompensat dla inwestorów. To jest proces pozasądowy.

Spółka EXANTE zachęca do okresowego sprawdzania stanu prawnego i licencji EXANTE w rejestrach państwowych i prowadzenia zorganizowanej ewidencji aktywów i rachunków przez prowadzenie papierowej lub elektronicznej ewidencji stanów posiadania, wyciągów z rachunków i potwierdzeń transakcji.

Środki bezpieczeństwa podjęte przez EXANTE

EXANTE jest w pełni licencjonowaną firmą inwestycyjną. Jako firma z UE stosujemy się do MiFID II (Dyrektywa w sprawie rynków instrumentów finansowych).

Zgodnie z wymogami MIFID II, rozdzielamy aktywa klientów i Spółki. Aktywa Klienta są ulokowane na osobnych rachunkach u naszych powierników (ponad 25 dużych banków), a spółka EXANTE nie ma dostępu do tych aktywów.